正规配资网址十大排名 博时聚源纯债债券A,博时聚源纯债债券C: 博时聚源纯债债券型证券投资基金更新招募说明书

博时聚源纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理人: 博时基金管理有限公司   基金托管人: 招商银行股份有限公司         第 1 页 共 136 页                   【重要提示】 《关于准予博时聚源纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]1747 号）进 行募集。 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的 风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的 相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场 的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金 资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法 进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采 用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性 风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。                    第 2 页 共 136 页 股票型基金，属于中低预期风险/收益的产品。 企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、 次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基 金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔 细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 对本基金业绩表现的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 表现截止日为 2023 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                      第 3 页 共 136 页                           第 4 页 共 136 页                第一部分        绪言   《博时聚源纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公募募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《博时聚源纯债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐述了博时聚源纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率 等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。   博时聚源纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。                  第 5 页 共 136 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 有效修订和补充 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 其更新 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会 第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律 的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订                       第 6 页 共 136 页 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修 订 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额及其变动情况的账户                        第 7 页 共 136 页 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 个月 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现金的行为 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作                        第 8 页 共 136 页 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10 % 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 有人服务的费用 额分为不同的类别 金份额                      第 9 页 共 136 页 产中计提销售服务费的基金份额 算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产                  第 10 页 共 136 页                   第三部分          基金管理人   一、基金管理人概况   名称： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表人：江向阳   成立时间： 1998 年 7 月 13 日   注册资本： 2.5 亿元人民币   存续期间： 持续经营   联系人：     王济帆   联系电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。   二、主要成员情况   江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 11 页 共 136 页 总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总经理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。自 金管理有限公司董事长。   余志良先生，会计师。本科毕业于厦门大学会计学系，获管理学学士学位，研究生毕业 于香港中文大学，获金融工商管理硕士（FMBA）。现任招商局集团有限公司财务部（产权部） 副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总经理助理、财务管理部总 经理，招商局置地有限公司总经理，招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务总监、瑞嘉 投资实业有限公司财务总监。   马伯寅先生，博士。分别于 1997 年 7 月、2001 年 7 月、2010 年 1 月在北京大学法学院 获得法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自 1997 年 7 月至 2004 年 9 月，就职于 北京大学团委，分别任干部、宣传部部长、副书记；2004 年 9 月至 2014 年 4 月，就职于中 国保险监督管理委员会，分别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副处长、 党委组织部组织处处长；2010 年 3 月至 2011 年 8 月任中国保险监督管理委员会驻中华保险 风险处置工作组成员、广深工作组组长，中华财产保险股份公司党委委员、副总经理。2014 年 4 月至 2015 年 10 月任中国保险监督管理委员会青岛监管局党委委员、副局长；2015 年 月任深圳市政府副秘书长（挂职）；2018 年 9 月至 2019 年 2 月任招商局金融集团有限公司 党委委员、副总经理；2018 年 9 月至 2022 年 9 月任招商局金融事业群/平台党委委员、执 行委员会执行委员（常务）；2022 年 9 月至今招商局金融控股有限公司党委委员、副总经 理、首席合规官。   赵文武先生，中共党员，硕士。1991 年 10 月至 2009 年 4 月，于合肥百货大楼股份有 限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009 年 4 月至 2010 年 6 月， 任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010 年 6 月至 国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015 年 2 月至 2018 年                        第 12 页 共 136 页 任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属 子公司股权管理工作。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历 任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股 权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   姜立军先生，1955 年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974 年 12 月参加工作，历 任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中 铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、 香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司） 副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等 职。2002 年 8 月至 2008 年 7 月，任中远航运股份有限公司（A 股上市公司）首席执行官、 董事。2008 年 8 月至 2011 年 12 月，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司） 总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。 事、总经理。2012 年 2 月至 2015 年 12 月，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公 司协会副会长；2014 年 9 月至 2015 年 12 月，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副 主任委员。自 2017 年 11 月 3 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。   赵如冰先生，1956 年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如 冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记； 主持参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991 年 10 月至 1995 年 12 月任厂 办公室主任兼外事办公室主任。1995 年 12 月至 1999 年 12 月，赵如冰先生任华能南方开发 公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代 码 0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000                      第 13 页 共 136 页 年 1 月至 2004 年 7 月，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总 经理，长城证券有限责任公司副董事长。2004 年 7 月至 2009 年 3 月，赵如冰先生任华能房 地产开发公司党组书记、总经理。2009 年 12 月至 2016 年 8 月, 赵如冰先生任景顺长城基 金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016 年 8 月至 2020 年 3 月, 赵如冰先生任阳光资产管理股份有限公司副董事长；2016 年 8 月至 今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020 年 3 月至今深圳市深粮控股股份有限公司独立董 事。自 2017 年 11 月 3 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。    宋子洲先生，1960 年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中 国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理， 中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投 资管理工作 20 余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经 验。自 2020 年 12 月 8 日起，任博时基金管理有限公司独立董事。    张日忠先生，硕士，会计师、英国特许会计师。先后在中央财经大学获得学士学位、在 The University of   Westminster 获得硕士学位。自 1991 年 7 月起加入招商局集团，先 后任招商局集团财务部文员，副主任、主任、总经理助理，招商局控股（英国）有限公司财 务总监，招商局集团财务部副总经理，招商局国际有限公司（招商局港口）财务总监、纪委 书记、副总经理、党委副书记，招商局投资发展有限公司总经理、党委书记，招商局资本管 理有限责任公司总经理、CEO、党委书记。2021 年 8 月至 2024 年 3 月，任招商局投资发展 有限公司总经理、2024 年 3 月至今任招商局检测技术控股有限公司党委书记。    蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月就职于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月就职于长城罗 斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020 年 7 月至今任中国长城资产管理有限公司 资产经营三部副高级经理（处室负责人）。    赵兴利先生，硕士。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人 寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月至 2020 年 6 月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部                             第 14 页 共 136 页 副部长。2020 年 6 月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自 2013 年 3 月起，任博 时基金管理有限公司监事。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。 现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司监 事。   黄健斌先生，工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016 年 3 月 18 日起，担任博时基金管理有限公司监事。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。 金融电子有限公司任技术部负责人，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南方软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总经理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼人工智能实验室主任。   江向阳先生，简历同上。   张东先生，硕士，总经理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零售金融、 财富业务和财务会计等工作。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总经理。   吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。                       第 15 页 共 136 页    王德英先生，硕士，副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董 事长、博时资本管理有限公司董事。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长，兼任 博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有限公司董事。    何平先生，硕士。2006 年 3 月至 2008 年 8 月在中国农业银行总行工作；2008 年 9 月至 纯债 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—至今)、博时裕乾纯债 债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—至今)、博时裕通纯债 3 个月定期开放债券型发起 式证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—至今)、博时富源纯债债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—至今)、博时裕瑞纯债债券型证券投资基金(2023 年 2 月 1 日—至今)、博时富泽金 融债债券型证券投资基金(2023 年 12 月 6 日—至今)、博时裕昂纯债债券型证券投资基金 (2024 年 4 月 3 日—至今)、博时聚源纯债债券型证券投资基金(2024 年 5 月 20 日—至今) 的基金经理。    本基金历任基金经理：杨永光（2017 年 2 月 9 日-2018 年 3 月 15 日）、程卓（2018 年    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员于善辉先生。    公司首席基金经理过钧先生。    公司首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏 先生。    权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    董事总经理兼年金投资部总经理、年金投资部投资总监杨帆先生。    行业研究部总经理魏立先生。                            第 16 页 共 136 页   宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。   指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理人的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格； 同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 益； 金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；                  第 17 页 共 136 页 以上； 够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理 成本的条件下得到有关资料的复印件； 管人； 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 承担责任； 理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；   四、基金管理人的承诺 部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 采取有效措施，防止下列行为的发生：   （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公平地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；                  第 18 页 共 136 页  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动；  （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 防止违反基金合同行为的发生； 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；  五、基金经理承诺 利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；  六、基金管理人的内部控制制度  （1）全面性原则  公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节。  （2）独立性原则  公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控 制工作进行稽核和检查。  （3）相互制约原则  公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间 的制衡体系。  （4）定性和定量相结合原则                   第 19 页 共 136 页   建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。   公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。   （2）风险管理委员会   作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。   （3）督察长   独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。   （1）建立内控结构，完善内控制度   公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰 当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并 定期更新。                 第 20 页 共 136 页   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同 部门，不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。   （3）建立、健全岗位责任制   建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领 域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序   建立了评估风险的委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司 建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度作出决策。   （5）建立有效的内部监控系统   建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数量化的风险管理手段   采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能 地减少损失。   （7）提供足够的培训   制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在， 控制风险。                    第 21 页 共 136 页                      第四部分     基金托管人   （一）基金托管人概况   名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日期：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦   注册资本：252.20 亿元   法定代表人：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：0755-83077987   传真：0755-83195201   资产托管部信息披露负责人：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2023 年 3 月 31 日，本集团总资产 105,087.52 亿元人民币，高级法下资本充足率 17.39%，权重 法下资本充足率 14.41%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、                         第 22 页 共 136 页 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资 格。   招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得 到了同业认可。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成 为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托 管银行”奖；5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣 膺 2018 东方财富风云榜“2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》 “中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大 奖；12 月荣获 2019 东方财富风云榜“2019 年度最佳托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中 央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中 国最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10                      第 23 页 共 136 页 月荣获《中国基金报》“2019 年度最佳基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣膺中央国债登 记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣获 2020 东方财富风云榜 “2020 年度最受欢迎托管银行”奖项；2021 年 10 月，荣获国新投资有限公司“2021 年度 优秀托管银行奖”和《证券时报》“2021 年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最佳基金托管银行”；2022 年 三项大奖。   （二）主要人员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长， 中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险 （香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任 公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。   王良先生，本行执行董事、党委书记、行长。中国人民大学硕士研究生学历，高级经济 师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年 10 月起历任本行北京分行行长助理、副行 长、行长，2012 年 6 月任本行行长助理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京 分行行长，2015 年 1 月任本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任本行董事会秘书， 月-2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表，2022 年 4 月 18 日起全面主持本行工作，2022 年 5 月 19 日起任本行党委书记，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任中国支付清算协会副会长、中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、 中国金融会计学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行行长助理兼财务负责人。中南财经大学国民经济计划专业本科学历， 高级经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财务部总经理助理、副总经理，总行零 售综合管理部副总经理、总经理，总行零售金融总部副总经理、副总裁、副总裁兼总行零售                         第 24 页 共 136 页 信贷部总经理，郑州分行行长，总行资产负债管理部总经理，2023 年 2 月起任本行行长助 理、财务负责人，兼任本行总行资产负债管理部总经理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 至今，历任招商银行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、 总经理、公司银行部总经理、中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。   （三）基金托管业务经营情况   截至 2023 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1223 只证券投资基金。   (四)托管人的内部控制制度   招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患， 保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：   一级内部控制及风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行 风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理 建议。   二级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门 内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部 门总经理室报告。   三级内部控制及风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并 由全部人员参与。                     第 25 页 共 136 页   （2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点，体现“内控优先”的要求。   （3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。   （4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效 性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风 险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。   （5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。   （7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和 高风险环节。   （8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流 程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。   （1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三 层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求 明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过 严格的授权方能进行访问。   （3）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄 露。                   第 26 页 共 136 页   （4）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采 取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。   （5）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。   （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。   基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。                  第 27 页 共 136 页                    第五部分      相关服务机构  一、基金份额销售机构  名称：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  联系人：韩明亮  博时一线通：95105568（免长途话费）  (1)交通银行股份有限公司 注册地址：          上海市银城中路 188 号 办公地址：          上海市银城中路 188 号 法定代表人：         任德奇 联系人：           陈旭 电话：            021-58781234 传真：            021-58408483 客户服务电话：        95559 网址：            http://www.bankcomm.com/  (2)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：         缪建民 联系人：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (3)中信银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：          北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 法定代表人：         朱鹤新 联系人：           王晓琳 电话：            010－89937325 客户服务电话：        95558                         第 28 页 共 136 页 网址：        http://bank.ecitic.com/  (4)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表人：     吕家进 联系人：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (5)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：     高迎欣 联系人：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (6)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (7)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：    王凯 联系人：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566 传真：       020-38321676 客户服务电话：   4008308003 网址：       http://www.cgbchina.com.cn/  (8)平安银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表人：     谢永林 联系人：       施艺帆 电话：        021-50979384                     第 29 页 共 136 页 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (9)江苏苏州农村商业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：     徐晓军 联系人：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (10)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表人：     刘明军 联系人：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通后转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (11)博时财富基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表人：     王德英 联系人：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (12)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：     薛峰 联系人：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887                     第 30 页 共 136 页 网址：        https://www.zlfund.cn/  (13)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人：    其实 联系人：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (14)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表人：     杨文斌 联系人：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (15)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表人：     王珺 联系人：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (16)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：      杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：      浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人：     凌顺平 联系人：       吴杰 电话：        0571-88911818 传真：        0571-86800423 客户服务电话：    952555 网址：        www.5ifund.com  (17)上海利得基金销售有限公司 注册地址：     上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室                     第 31 页 共 136 页 办公地址：     上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人：    李兴春 联系人：      徐鹏 电话：       021-50583533 传真：       021-50583633 客户服务电话：   400-921-7755 网址：       http://a.leadfund.com.cn/  (18)北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：      北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表人：     梁蓉 联系人：       魏素清 电话：        010-66154828 传真：        010-63583991 客户服务电话：    010-66154828 网址：        www.5irich.com  (19)北京中植基金销售有限公司 注册地址：      北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：      北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表人：     武建华 联系人：       丛瑞丰 电话：        010-59313555 传真：        010-56642623 客户服务电话：    400-8180-888 网址：        http://www.zzfund.com  (20)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表人：     王伟刚 联系人：       丁向坤 电话：        010-56282140 传真：        010-62680827 客户服务电话：    400-055-5728 网址：        www.hcjijin.com  (21)一路财富（深圳）基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金            融大厦 2111 办公地址：      深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道 3046 号香江金            融大厦 2111 法定代表人：     吴雪秀                     第 32 页 共 136 页 联系人：       董宣 电话：        010-88312877 传真：        010-88312099 客户服务电话：    400-001-1566 网址：        http://www.yilucaifu.com  (22)北京钱景基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：      北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人：     赵荣春 联系人：       魏争 电话：        010-57418829 传真：        010-57569671 客户服务电话：    400-893-6885 网址：        www.qianjing.com  (23)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：     王翔 联系人：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (24)深圳富济基金销售有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 办公地址：      深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大            厦 3203A 单元 法定代表人：     祝中村 联系人：       曾瑶敏 电话：        0755-83999907 传真：        0755-83999926 客户服务电话：    0755-83999907 网址：        www.fujifund.cn  (25)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：     郭坚 联系人：       宁博宇 电话：        021-20665952                     第 33 页 共 136 页 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (26)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表人：     肖雯 联系人：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn  (27)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表人：     江卉 联系人：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816 网址：        http://jr.jd.com/  (28)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：     赖任军 联系人：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-930-0660 网址：        www.jfzinv.com  (29)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人：     李楠                     第 34 页 共 136 页 联系人：           戚晓强 电话：            15810005516 传真：            010-85659484 客户服务电话：        400-061-8518 网址：            danjuanapp.com   (30)海通期货股份有限公司 注册地址：   中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼，6 楼 办公地址：   中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1589 号 17 楼，6 楼 法定代表人：  吴红松 联系人：    俞永捷 电话：     021-38917098 传真：     021-68685550 客户服务电话： 4008209133 网址：     https://www.htfutures.com/main/gw/index.shtml   (31)中信期货有限公司 注册地址：          深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：          深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：         张皓 联系人：           梁美娜 电话：            021-80365243 传真：            021-60819988 客户服务电话：        400-990-8826 网址：            www.citicsf.com   (32)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：          中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：          上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：         贺青 联系人：           钟伟镇 电话：            021-38676666 传真：            021-38670666 客户服务电话：        95521/4008888666 网址：            https://www.gtja.com   (33)国信证券股份有限公司 注册地址：         深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二               十六层 办公地址：         深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦 37 楼                        第 35 页 共 136 页 法定代表人：     张纳沙 联系人：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (34)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表人：     霍达 联系人：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (35)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）            北座 办公地址：      北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：     张佑君 联系人：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (36)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：     周杰 联系人：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (37)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人：      杨玉成 联系人：        陈宇 电话：         021-33388999                     第 36 页 共 136 页 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (38)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：     安志勇 联系人：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (39)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表人：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (40)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：     肖海峰 联系人：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (41)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表人：     陈可可 联系人：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (42)南京证券股份有限公司                     第 37 页 共 136 页 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人：     李剑锋 联系人：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (43)上海证券有限责任公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：     李俊杰 联系人：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (44)财信证券有限责任公司 注册地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址：      长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人：     蔡一兵 联系人：       郭磊 电话：        0731-84403319 传真：        0731-84403439 客户服务电话：    0731-84403360 网址：        http://www.cfzq.com/  (45)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：     杨炯洋 联系人：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (46)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室                     第 38 页 共 136 页 法定代表人：     王献军 联系人：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (47)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：     武晓春 联系人：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (48)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：     冉云 联系人：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (49)开源证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：      陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人：     李刚 联系人：       张蕊 电话：        029-88365809 传真：        86-29-88365835 客户服务电话：    95325 /400-860-8866 网址：        http://www.kysec.cn/  (50)厦门国际银行股份有限公司 注册地址：      厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 办公地址：      厦门市思明区鹭江道 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 法定代表人：     王晓健 联系人：       郭景波 电话：        0592-2078888 传真：        0592-2100752                     第 39 页 共 136 页 客户服务电话：        956085 网址：            www.xib.com.cn  二、登记机构  名称：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表人：江向阳  电话： 010-65171166  传真： 010-65187068  联系人：何京京  三、出具法律意见书的律师事务所  名称：上海源泰律师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  负责人：廖海  电话：021- 51150298  传真：021- 51150398  联系人：刘佳  经办律师：廖海、刘佳  四、审计基金财产的会计师事务所  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）  住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼  执行事务合伙人：李丹  联系电话：（021）23238888  传真：（021）23238800  联系人：沈兆杰  经办注册会计师：薛竞、沈兆杰                        第 40 页 共 136 页          第六部分 基金的募集与基金合同的生效   一、基金的募集   基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定 募集本基金，并于 2016 年 8 月 2 日经中国证监会证监许可[2016]1747 号准予募集注册。   本基金募集期间为 2017 年 1 月 23 日至 2017 年 2 月 6 日，基金份额共募集   本基金运作方式为契约型开放式，存续期间为不定期。   二、基金合同的生效   本基金的基金合同已于 2017 年 2 月 9 日正式生效。   三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模   本基金在基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日 出现前述情形的，基金合同将终止并进行基金财产清算，且无需召开持有人大会，同时基金 管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。   法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。                        第 41 页 共 136 页            第七部分     基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的开放日及时间   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同生效后，若出现新的证券交易市场，证券交易所交易时间变更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定进行公告。   本基金已于 2017 年 2 月 23 日开通日常申购、赎回业务。   在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披 露办法》的有关规定进行公告。   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。   三、申购与赎回的原则 基准进行计算；                     第 42 页 共 136 页   基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。   四、申购与赎回的数额限制 售机构公告； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 资者累计持有的基金份额数量限制，具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告，但法律 法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见更新的招募说明书或 相关公告； 限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。   五、申购与赎回的程序   投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请。   投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项，申购申请 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。   基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。投资人赎 回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条款处理。   遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。                   第 43 页 共 136 页   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提 交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人。   基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实 接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投 资者应及时查询。   六、申购费率、赎回费率 本基金 A 类基金份额申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费 用，不列入基金财产。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。   本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者的申购费用如下：                   表 1：本基金份额的申购费率     金额（M）         A 类基金份额申购费率         C 类基金份额申购费                                           率      M＜100 万          0.80%                 0%      M≥500 万        每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登                  记等各项费用，不列入基金财产。                    表 2：本基金的赎回费率    持有期间（Y）        A 类基金份额赎回费率         C 类基金份额赎回费率     Y      Y≥3 个月              0%   注：1 个月指 30 日   来源：博时基金   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收 取。对持续持有期少于 7 日各类基金份额的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎                      第 44 页 共 136 页 回费全额计入基金财产；           其他 A 类基金份额的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 办法》的有关规定进行公告。    七、申购份额与赎回金额的计算方式    （1）A 类基金份额    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购费用=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购费用=固定金额    净申购金额=申购金额-固定金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 1：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，对应的本次申购费率为 0.80%，该投资人可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元    申购费用=400,000-396,825.40＝3,174.60 元    申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份    即：投资人投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资人投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购费用为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购费用＝1000.00 元                            第 45 页 共 136 页    净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000.00 元    申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21 份    即，投资人投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为    例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0560 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0560＝94,696.97 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0560 元，则其可得到 94,696.97 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日各类基金份额净值    赎回费用=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回费用=12,500×0%=0.00 元    净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时间为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到小数点后 4 位， 小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净 值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适 当延迟计算或公告。 制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管                            第 46 页 共 136 页 部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行 公告。   八、申购与赎回的登记 间之前可以撤销。 资人自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公 告。   九、拒绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当 暂停接受基金申购申请。 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。                   第 47 页 共 136 页   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申 购申请时，基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝 的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业 务的办理。   十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有 人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已确认的赎 回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择 将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回 业务的办理并公告。   十一、巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或 部分延期赎回。                   第 48 页 共 136 页   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回 程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎 回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处 理。   （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理人有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回申请， 将自动转入下一个开放日继续赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优 先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额 10％的部分， 基金管理人根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回申请将被撤销。   （4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必 要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在 2 日内在依据 相关规定进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告                   第 49 页 共 136 页 停公告。 新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值。 息披露办法》的有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告， 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新 开放的公告。   十三、基金转换   本基金 A 类基金份额已于 2017 年 2 月 23 日开放日常转换业务，本基金 C 类基金份额于   投资人在开放日办理基金份额的日常转换业务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间。开放日对投资者的业务办理时间是 9：30-15：00， 具体以销售网点的公告和安排为准。   （1）转换费用   基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承 担。   （2）其他与转换相关的事项   ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一 基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。                        第 50 页 共 136 页   ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金转换后可赎回的时间为 T＋2 日。   ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金转换申请。   ⑤基金转换以申请当日该类基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则 提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循“先进先出”的原则。   基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此有关转出基金和转入基金暂停 或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。   出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理人可以暂停基金转换业务。   ①本基金转换业务适用于可以销售包括博时聚源纯债债券型证券投资基金在内的两只 以上（含两只），且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售机构。   ②转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。   ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。   博时基金管理有限公司直销机构（含直销中心及直销网上交易）。投资者如需办理直销 网上交易，可登录本公司网站 www.bosera.com 参阅《博时基金管理有限公司开放式基金业 务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》等办理相关开户、申购、赎回、基 金转换等业务。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （1）上述销售机构受理投资者的开户、日常申购和赎回等业务。本基金若增加、调整 销售机构，本公司将及时公告，敬请投资者留意。                    第 51 页 共 136 页   （2）投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2017 年 1 月 20 日的《证券 时报》上的《博时聚源纯债债券型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站 或相关代销机构查阅相关资料。   十四、基金份额的转让   在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监 会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理 人公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。   继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金 份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件 的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的标准收取转托管费。   十七、定期定额投资计划   （1）本基金 A 类基金份额已于 2017 年 2 月 23 日开通定期定额投资，本基金 C 类基金 份额于 2020 年 12 月 9 日开通定期定额投资。   （2）适用投资者范围   个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （3）申购费率   本基金 A 类基金份额定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。                   表 3：本基金的申购费率结构表                       第 52 页 共 136 页           金额（M）                   A 类基金份额的申购费率           M＜100 万                       0.80%           M≥500 万                     每笔 1000 元   来源：博时基金   本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登 记等各项费用，不列入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   （4）扣款日期和扣款金额   投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定，定投金额每次不少于人民币 1 元（含 1 元）。   （5）重要提示 金账户。 的各类基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投资计划 办理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份 额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结和解冻   基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法规或监管机构另有规定的除外。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相关公告。                       第 53 页 共 136 页                第八部分      基金的投资   一、投资目标   在严格控制投资组合风险的前提下，力争长期内实现超越业绩比较基准的投资回 报。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法，确定资产 在非信用类固定收益类证券和信用类固定收益类证券之间的配置比例。充分发挥基金管理人 长期积累的信用研究成果，利用自主开发的信用分析系统，深入挖掘价值被低估的标的券种， 以获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策 略、息差策略等。在谨慎投资的前提下，力争获取高于业绩比较基准的投资收益。   在以上战略性资产配置的基础上，本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和 定量分析相补充的方法，进行前瞻性的决策。一方面，本基金将分析众多的宏观经济变量（包 括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等），并关注国家财政、 税收、货币、汇率政策和其它证券市场政策等。另一方面，本基金将对债券市场整体收益率 曲线变化进行深入细致分析，从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上，确定资产                    第 54 页 共 136 页 在非信用类固定收益类证券（现金、国家债券、中央银行票据等）和信用类固定收益类证券 之间的配置比例。   灵活应用各种期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略，在合理管理并控制组合 风险的前提下，最大化组合收益。 置；当收益率曲线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益超过基准收益。具体来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。 益率曲线陡峭处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线两 头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分布于收益率 曲线，适用于收益率曲线水平移动。 面的影响，一是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势；二是该信用债本身的 信用变化。基于这两方面的因素，我们分别采用以下的分析策略： 影响，二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，最后综 合各种因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的及分行业投资比例。 别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、 公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统 分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。 在差别，投资管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，赚取收益级 差。 收益。                    第 55 页 共 136 页 本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略，甄别具有估值优势、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重点布局优势债券，争取提高组合超额收益空间。   针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，获得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切关注债券的信用风险变化，力争在控制风险的前提下，获得较高收益。本基金投资 中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度 和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种 风险。   本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究，结合多种定价模型，根据基 金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；   （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；                   第 56 页 共 136 页   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的        15%；   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比 例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（10）、（13）、（14）外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。   基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告，不需要经基金 份额持有人大会审议。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。                    第 57 页 共 136 页   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。   五、业绩比较基准   中债综合财富（总值）指数收益率×90%+1 年期定期存款利率（税后）×10%   本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个券的选择来 增强债券投资的收益。中债综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指 数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场， 具有广泛的市场代表性，适合作为市场债券投资收益的衡量标准；由于本基金投资于债券的 比例不低于基金资产的 80%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，采用 90%作为业绩比较基准中债券投资所代表的权重，10%作为现金资产所对应的 权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。   若未来法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布，本基金管理人 可以依据维护投资者合法权益的原则，在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适 当调整业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股 票型基金，属于中低风险/收益的产品。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。                   第 58 页 共 136 页      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重大影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。      八、基金投资组合报告      博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。      基金托管人根据本基金合同规定，复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。      本投资组合报告所载数据截至 2023 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审计。 序               项目                金额(元)          占基金总资产的比例 号                                                    (%)       其中：股票                                 -                -       其中：债券                   8,060,749,873.28          93.63       资产支持证券                                -                -       其中：买断式回购的买入返售金融资                      -                -       产      本基金本报告期末未持有股票。      本基金本报告期末未持有股票。 序号           债券品种       公允价值(元)             占基金资产净值比例(％)                       第 59 页 共 136 页       其中：政策性金融债                 8,049,990,388.90               128.50 序     债券代      债券名称       数量（张）       公允价值(元)          占基金资产净值比例（％） 号      码      本基金本报告期末未持有资产支持证券。      本基金本报告期末未持有贵金属。      本基金本报告期末未持有权证。      本基金本报告期末未持有股指期货。      本基金本报告期末未持有股指期货。      本基金本报告期末未持有国债期货。      本基金本报告期末未持有国债期货。                               第 60 页 共 136 页 谴责、处罚的投资决策程序说明   本基金投资的前十名证券的发行主体中，国家开发银行在报告编制前一年受到中国银行 保险监督管理委员会江西监管局和广东监管局的处罚。中国农业发展银行在报告编制前一年 受到中国银行保险监督管理委员会温州监管分局的处罚。中国进出口银行在报告编制前一年 受到中国银行保险监督管理委员会吉林监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策程序符 合相关法规及公司制度的要求。   除上述主体外，基金管理人未发现本基金投资的前十名证券发行主体出现本期被监管部 门立案调查，或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情形。 的股票。  序号             名称                     金额(元)   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   本基金本报告期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。                      第 61 页 共 136 页                           第九部分 基金的业绩    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金合同生效开始，基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较    博时聚源纯债债券 A         期间              ①净值      ②净值       ③业绩比      ④业绩比     ①-③      ②-④                         增长率      增长率       较基准收      较基准收                                  标准差        益率       益率标准                                                       差    博时聚源纯债债券 C         期间              ①净值      ②净值增      ③业绩比      ④业绩比较     ①-③      ②-④                         增长率      长率标准      较基准收      基准收益率                                   差         益率        标准差                                  第 62 页 共 136 页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他所投 资产的价值总和   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。   四、基金财产的保管和处分   本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保 管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基 金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。   基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算 的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                  第 63 页 共 136 页            第十一部分        基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。   三、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规定的除外），选取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与 基金托管人另行协商约定；   （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。                    第 64 页 共 136 页 规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外 予以公布。   四、估值程序 份额的余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的，从 其规定。   基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定进行公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按约定对外公布。   五、估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当任何一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或 投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该 估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指令差错等。                   第 65 页 共 136 页   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时协调各方， 及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未 及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估值错误责任方对直接损失承担赔偿 责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确 认，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利 造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得 不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿 额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大。                  第 66 页 共 136 页   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告。   （3）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基 金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：   ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在 平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行，由此给基金份额持 有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。   ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，由此给基金份额 持有人造成损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或 基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。   ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对， 尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对 外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付。   ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付。   （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 基金管理人应当暂停估值；   七、基金净值的确认   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人 对基金净值按约定予以公布。   八、特殊情况的处理方法                  第 67 页 共 136 页 金资产估值错误处理。 理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由 此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任，但基金管理人、基金 托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户 的基金净值信息，暂停披露侧袋账户基金净值信息。                  第 68 页 共 136 页              第十二部分      基金的收益分配   一、基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的 余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金 份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；   四、收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配方案的确定、公告与实施   本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介公告。   基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过   六、基金收益分配中发生的费用   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持                    第 69 页 共 136 页 有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的 规定。                 第 70 页 共 136 页              第十三部分        基金费用与税收   一、基金费用的种类 的除外；   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月前 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 71 页 共 136 页   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%的年费率计提。销售 服务费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费 用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   三、不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。                     第 72 页 共 136 页  基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按 照国家有关税收征收的规定代扣代缴。                 第 73 页 共 136 页            第十四部分       基金的会计与审计   一、基金会计政策 如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 按照有关规定编制基金会计报表； 式确认。   二、基金的年度审计 格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。                    第 74 页 共 136 页           第十五部分         基金的信息披露   一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基 金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，本基金从其最 新规定。   二、信息披露义务人   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。   本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国 证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明 性和易得性。   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。   三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。   本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。   五、公开披露的基金信息   公开披露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要                    第 75 页 共 136 页 有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的 法律文件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服 务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文件。 要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当 在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作 的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。 招募说明书、《基金合同》摘要、《基金合同》、基金托管协议登载在指定媒介上。   （二）基金份额发售公告   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》生效公告   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。                    第 76 页 共 136 页   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累 计净值。   基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度 最后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价格   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   （六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告   基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载 在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。   基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登 载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。   基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度 报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者 年度报告。   本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。   如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时报告   本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指 定报刊和指定网站上                    第 77 页 共 136 页   前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 的下列事件： 托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月变动超过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关 联交易事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更；                  第 78 页 共 136 页 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基 金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信 息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。   （九）基金份额持有人大会决议   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。   （十）清算报告   基金合同终止的，基金管理人应当依法组织清算组对基金财产进行清算并作出清算报告。 清算组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   （十一）中小企业私募债券的投资情况   基金管理人应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介 披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。基金管理人应当在基金 年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露中 小企业私募债券的投资情况。   （十二）资产支持证券的投资情况   本基金投资资产支持证券，基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金 净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明 细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息披露   本基金实施侧袋机制的，相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同和招募说明 书的规定进行信息披露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   （十四）中国证监会规定的其他信息   六、信息披露事务管理                    第 79 页 共 136 页   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人 员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。特定基金信息披露事项和特殊基金品种的信息披露，应当符合中国 证监会相关编报规则等法规的规定。   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购赎回价格、基金定期报 告和更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查， 并向基金管理人进行书面或电子确认。   基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、 基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信 息的真实、准确、完整、及时。   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共 媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一 信息的内容应当一致。   基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。 前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应 当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。   七、信息披露文件的存放与查阅   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息：                    第 80 页 共 136 页                第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持有人 利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后，可以依照 法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理人应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 特定资产包括：（1）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的 资产；   （3）其他资产价值存在重大不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换。基金份额持 有人申请申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申请将被拒绝。   基金管理人将依法保障主袋账户份额持有人享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理人在相关公告中规定。 基金管理人应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回申请或延缓支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回申请，基金管理人仅办理主袋账户的赎回申请并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购申请，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购申请。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理人对侧袋账户份额实行独立管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用独立的基金代码。侧袋账户份额的名称以“基金简称+侧袋标识 S+侧袋账 户建立日期”格式设定，同时主袋账户份额的名称增加大写字母 M 标识作为后缀。基金所有 侧袋账户注销后，将取消主袋账户份额名称中的 M 标识。   启用侧袋机制当日，基金管理人和基金服务机构将以基金份额持有人的原有账户份额为 基础，确认相应侧袋账户持有人名册和份额。                   第 81 页 共 136 页   侧袋账户资产完全清算后，基金管理人将注销侧袋账户。   （三）基金的投资及业绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作指标和基金业绩指标应当以主袋账户资产为 基准。基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作。   基金管理人、基金服务机构在展示基金业绩时，将就前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者误解。   基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理人以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理人应将特定资产作为一个整体，不能仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理人将对侧袋账户单独设置账套，实行独立核算。如果本基 金同时存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的会计核算应符合《企 业会计准则》的相关要求。   （五）基金的费用   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨询、审计费 用等由基金管理人承担。   基金管理人可以将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分配条件的情形下，基金管理人 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （七）基金的信息披露   侧袋机制实施期间，基金管理人应当暂停披露侧袋账户的基金净值信息。                  第 82 页 共 136 页   侧袋机制实施期间，基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在定期报告中单独进行披露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金名称、侧袋账户成立日期等基本信息；   （2）侧袋账户的初始资产、初始负债；   （3）特定资产的名称、代码、发行人等基本信息；   （4）报告期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的费用情况及其他与特 定资产状况相关的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况披露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价格，不作为基金管理人对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在重大影响的其他情况及相关风险提示。   基金管理人在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生重大影响的事项后应及时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价格和时间、向侧袋账户份额持有 人支付的款项、相关费用发生情况等重要信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理人在每次处置变现后均将按规定及时发布临时公告。   （八）特定资产处置清算   基金管理人将按照基金份额持有人利益最大化原则，采取将特定资产予以处置变现等方 式，及时向侧袋账户份额持有人支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理人都将及时向侧袋账户份额持有人支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理人应当在启用侧袋机制和终止侧袋机制后，及时聘请符合《证券法》规定的会 计师事务所进行审计并披露专项审计意见，具体如下：   基金管理人应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得符合《证券法》规 定的会计师事务所的专业意见。                  第 83 页 共 136 页   基金管理人应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘请于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的初始资产、份额、净资产等信息。   会计师事务所对基金年度报告进行审计时，应对报告期间基金侧袋机制运行相关的会计 核算和年报披露，执行适当程序并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理人应参照基金清算报告的相关要求，聘请符 合《证券法》规定的会计师事务所对侧袋账户进行审计并披露专项审计意见。   三、本部分关于侧袋机制的相关规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分，如 将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法规或监管规则 针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理人经与基金托管人协商一致并履行适当程 序后，在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，可直接对本部分内容进行修 改或调整，无需召开基金份额持有人大会审议。                 第 84 页 共 136 页             第十七部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市场价格受到各种因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。   （4）通货膨胀风险。如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货 膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。   （5）再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价格风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险。本基金可以通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益 波动，对组合业绩稳定性有较大影响，同时杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市场 下行或杠杆成本异常上升时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易 对手未能按时履约的风险。包括：   （1）债务人违约风险：本基金投资于债券市场 ，如遇证券发行主体信用状况恶化， 信用评级下降，会导致债券价格下降进而影响基金财产收益水平。严重的，甚至出现到期不 能履行合约进行兑付，将给本基金带来损失。   （2）交易对手方违约风险：当固定收益证券交易对手违约时，将直接导致基金财产的 损失，或导致本基金不能及时抓住市场机会，对投资收益产生影响   流动性风险是指因证券市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现巨额赎回，致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。                   第 85 页 共 136 页   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响，以及市场大幅波动、流动性枯 竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基金管理人在保障投资者合法权益 的前提下可按照法律法规及基金合同的规定，审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性 风险管理工具作为辅助措施，全面应对流动性风险。   （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易 场所，主要投资对象为具有良好流动性的金融工具（包括国内依法发行上市的债券和货币市 场工具等），同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，综合 评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现巨额赎回情形下，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时，如本基金单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的，基金管理人有权对其采取延期办理赎 回申请的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响   在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时，基 金管理人将以保障投资者合法权益为前提，严格按照法律法规及基金合同的规定，谨慎选取 延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用，基金管 理人将依照严格审批、审慎决策的原则，及时有效地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时，投资者的赎 回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的合法权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将停止披露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转换。因特定资产的变现时间具有不确定性，最终变现价格也具有                  第 86 页 共 136 页 不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有人可能因此 面临损失。   操作风险是指基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平， 如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者违反《基金合同》 有关规定的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏观经济、政府 产业政策、货币政策、市场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与市场一致预期不符而造成个券价格表现低于预期的风险。   中小企业私募债的发行主体一般是信用资质相对较差的中小企业，其经营状况稳定性较 低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同时由于其财务数据相对不透明， 提高了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。   本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）或资产支持票据（ABN）是一种债券性 质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括 交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、 市场交易不活跃导致的流动性风险等。                  第 87 页 共 136 页 错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自管理人、 托管人、证券交易所、证券登记结算机构等。 违反操作规程而引起的风险。 致委托财产的损失； 的风险，也可能导致资产委托人利益受损。  二、声明 金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全。                 第 88 页 共 136 页   第十八部分       基金合同的变更、终止与基金财产的清算   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经 基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起生效，并自决议生效后按规定在指定媒介公告。   二、《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 承接的； 资产净值低于五千万元情形的；   三、基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；                   第 89 页 共 136 页   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。   四、清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。   六、基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。   七、基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                  第 90 页 共 136 页            第十九部分     基金合同的内容摘要   一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务   （一）基金管理人的权利与义务   （1）依法募集资金；   （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有人大会；   （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；   （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；   （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基 金合同》规定的费用；   （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；   （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为；   （14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 定期定额投资和非交易过户等业务规则；                    第 91 页 共 136 页   （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；   （7）依法接受基金托管人的监督；   （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价格；   （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；   （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；   （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；                  第 92 页 共 136 页   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者 能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金 托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应 当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金 管理人承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后   （25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有人名册；   （27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管人的权利与义务   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用；                    第 93 页 共 136 页   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券交易资金清算；   （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；   （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；   （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对 所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己 及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；   （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；   （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；   （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价格；   （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；   （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；                 第 94 页 共 136 页   （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；   （12）保存基金份额持有人名册；   （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；   （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；   （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；   （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；   （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理人；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其 退任而免除；   （20）监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因 违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；   （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有人的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。   除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，同一类别每份基金份额具有同等的合法 权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配清算后的剩余基金财产；   （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；                  第 95 页 共 136 页   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；   （7）监督基金管理人的投资运作；   （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 做出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；   （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；   （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表 基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外，基金份额 持有人持有的同一类别的每一基金份额拥有平等的投票权。若将来法律法规对基金份额持有 人大会另有规定的，以届时有效的法律法规为准。   本基金份额持有人大会不设日常机构。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：   （1）终止《基金合同》；                    第 96 页 共 136 页   （2）更换基金管理人；   （3）更换基金托管人；   （4）转换基金运作方式；   （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目标、范围或策略；   （9）变更基金份额持有人大会程序；   （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；   （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会；   （12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；   （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；   （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式或调整基金份额 类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整；   （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；   （6）在不违反法律法规、基金合同以及在不损害已有基金份额持有人权益的前提下， 基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关 认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；   （7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。                   第 97 页 共 136 页 资产净值低于五千万元情形的，本基金合同将终止并进行基金财产清算，且无需召开持有人 大会，同时基金管理人应履行相关的监管报告和信息披露程序。   （二）会议召集人及召集方式 集。 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：                   第 98 页 共 136 页   （1）会议召开的时间、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；   （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限 等）、送达时间和地点；   （5）会务常设联系人姓名及联系电话；   （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；   （7）召集人需要通知的其他事项。 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决 意见寄交的截止时间和收取方式。 票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有人出席会议的方式   基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人 或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行 基金份额持有人大会议程：   （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、                          《基金合同》和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；   （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在                   第 99 页 共 136 页 原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：   （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关 提示性公告；   （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管 理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人 为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人                    第 100 页 共 136 页 大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、 网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。   基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有人大会召开前及时公告。   基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票 人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金 管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人 授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大 会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。   会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名 称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和 联系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后   （六）表决   基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：                  第 101 页 共 136 页 之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更 换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证 明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表 面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然 由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。   （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不 影响计票的效力。                  第 102 页 共 136 页   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权 代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）生效与公告   基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。   基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额 持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金份额持有人大会召 集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票；                    第 103 页 共 136 页 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 同一主侧袋账户内同一类别的每份基金份额具有平等的表决权。   （十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基 金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会 审议。   三、基金收益分配原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有人可对 A 类、C 类基金 份额分别选择不同的分红方式；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红； 金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值； 金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；   四、基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如 下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为每日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值                    第 104 页 共 136 页   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在次月前 3 个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如 下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人与基金托管人核 对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。 本基金销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。   本基金的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。销 售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为每日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人 与基金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 基金合同第十五部分的“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。   五、基金财产的投资方向和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级                     第 105 页 共 136 页 债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；   （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产净值的 10%；                   第 106 页 共 136 页   （12）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ；   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比 例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（10）、（13）、（14）外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。   基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。   法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告，不需要经基金 份额持有人大会审议。   （三）禁止行为   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应 当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基                   第 107 页 共 136 页 金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金，基金管理人 在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   （二）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或 证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可 参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本基金合同另有规定的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人 与基金托管人另行协商约定；   （3）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上 市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 值的情况下，按成本估值。                    第 108 页 共 136 页 根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 规定估值。   如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法 律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 双方协商解决。   根据有关法律法规，基金净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的 基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平 等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金净值的计算结果对外 予以公布。   （三）基金净值   《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周 在指定网站披露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后 一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起生效，并自决议生效后按规定内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的终止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：                    第 109 页 共 136 页 承接的； 资产净值低于五千万元情形的；   （三）基金财产的清算 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财 产清算小组可以聘用必要的工作人员。 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法 律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清算期限相应顺延。   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用 由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配                  第 110 页 共 136 页   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费 用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组 进行公告。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。   八、争议解决方式   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿 或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）管辖。   九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  第 111 页 共 136 页           第二十部分          基金托管协议的内容摘要   一、托管协议当事人   （一）基金管理人   名称：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表人：江向阳   设立日期：1998 年 7 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基字【1998】26 号   组织形式： 有限责任公司   注册资本：2.5 亿元人民币   存续期限：持续经营   联系电话：0755-83169999   （二）基金托管人   名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表人：李建红   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发 行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民 银行批准的其他业务。   组织形式：股份有限公司                          第 112 页 共 136 页   注册资本：人民币 252.20 亿元   存续期间：持续经营   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资风格、投资限制、关联方交易等，进行严格监督。《基金合同》明确约定基 金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以 便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债券、资产支持证券、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；   （5）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不展期；                        第 113 页 共 136 页   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产净值的 10%；   （12）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15% ；   因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比 例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（10）、（13）、（14）外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应 当在 10 个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。                   第 114 页 共 136 页 者与其有重大利害关系的公司发行或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。   基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行，但须提前公告，不需要经 基金份额持有人大会审议。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人选择 存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金 合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管 人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。对于不符合规定的银 行存款，基金托管人可以拒绝执行，并通知基金管理人。   本基金投资银行存款应符合如下规定： 资于有存款期限，根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；投资于具有基金托管 人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例合计不得超过 20%， 投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行的银行存款、同业存单占基金资产净值的比例 合计不得超过 5%。   有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策，基金公司履行适当程序后， 可相应调整投资组合限制的规定。 岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度，切实防范有关风险。基金托管人负责对本基金银                    第 115 页 共 136 页 行定期存款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等 有关文件，切实履行托管职责。   （1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银 行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。因选择存款银行不当造成基金财产损失的， 由基金管理人承担责任。   （2）基金管理人负责控制流动性风险, 并承担因控制不力而造成的损失。流动性风险 主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款银行未能及时兑付 的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前 支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的职务和个人 行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。   （4）基金管理人投资银行存款时，应就相关事宜在更新招募说明书中予以披露，进行 风险揭示。   （5）基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运 作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。   （三）基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划拨、账目核 对、到期兑付、提前支取和文件保管。   （1）基金管理人应与符合资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存款业务总体 合作协议》（以下简称《总体合作协议》），确定《存款协议书》的格式范本。《总体合作 协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管理人共同商定。   （2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协议书》的内容进行复核， 审查存款银行资格等。   （3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭证的办理方 式、邮寄地址、联系人和联系电话，以及存款证实书或其他有效凭证在邮寄过程中遗失后， 存款余额的确认及兑付办法。   （4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上 门交付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金管理人应在《存款协议书》中规定基金托管 人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函，存款分支机构及其上级行应予配合。                     第 116 页 共 136 页   （5）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的， 由存款银行承担一切责任。   （6）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内容进行复核， 审查存款银行资格等。   （7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行，书面通知应加盖基金托管人预留印鉴。存款分 支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具正式书面确认书。变更通知的送达 方式同开户手续。在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定联系人变更，应及时加盖公 章书面通知对方。   （8）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得被质押或以 任何方式被抵押，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行存款时，基金管理人应当依据基金管理人与存款银行签订的《总 体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。   （1）资金划拨   基金管理人的划拨指令，经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。存款资金只能 存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。   （2）存款证实书等存款凭证领取   存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证，该存款证实书为基金 存款确认或到期提款的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证。资金到账当日， 由存款银行分支机构指定的会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话确认 收妥后，用特快专递将存款证实书原件寄送或上门交付给基金托管人指定联系人；若开户行 代为保管存款凭证的，由存款行分支机构指定会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金 托管人电话确认收妥。   （3）存款证实书等存款凭证的遗失补办                 第 117 页 共 136 页   存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请，基金管理人 应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（2）的方式特快专递给托管人，原存款凭证 自动作废。   （4）账目核对   每个工作日，基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计利息。   基金管理人应在《存款协议书》中规定，对于存期超过 3 个月的定期存款，存款银行应 于每季末后 5 个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单。因存款银行未寄送对账单造成 的资金被挪用、盗取的责任由存款银行承担。   定期存款行应配合基金托管人对“存款证实书”的询证，并在询证函上加盖定期存款行 公章寄送至基金托管人指定联系人。   （5）到期兑付   基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存款证明原件 寄给存款银行分支机构指定的会计主管。存款行未收到存款证实书等原件的，应向基金托管 人电话询问。存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实书收到并于到期日兑付存款本息 事宜。   基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，通知基金管理人与存 款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。基金管理人应将接洽结果告知基金托管人，基金托 管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。   基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款证实书在邮寄过程中遗失的，存款行应立 即通知基金托管人，基金托管人在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后， 与存款行指定会计主管电话确认后，存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金的 资金账户。   如果存款到期日为法定节假日，存款行顺延至到期后第一个工作日支付，存款行需按当 期利率和实际延期天数支付延期利息。   如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需要等原因， 经向存款行说明理由，基金管理人可以提前支取全部或部分资金，但应继续按原有利率计提 利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。   提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。                    第 118 页 共 136 页   基金托管人发现基金管理人在进行存款投资时时有违反有关法律法规的规定及《基金合 同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证 监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金 管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算，若基金管理人拒不执行造成基金财产的损失， 基金托管人不承担任何责任。   （四）本基金投资中小企业私募债券的应符合证监会有关法律法规的规定。 人董事会批准的有关基金投资中小企业私募债券的投资决策流程、风险控制制度、流动性风 险处置预案、信用风险处置预案等。 管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日 内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 取积极有效的措施，在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或 市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时，基金管理人应保证提供足额现金确保 基金的支付结算。 募债券的额度和比例进行监督。如果基金管理人对相应风险控制制度进行修改的，应及时修 订后通知基金托管人。 异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的 监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金 托管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 有权要求基金管理人在 10 个交易日内将中小企业私募债券调整至规定的比例要 求。                    第 119 页 共 136 页   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及 行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手 所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托 管人，否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范 围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债 券市场交易对手名单进行交易。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单，但应将 调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管理人 根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的，应向基金托管人说明理由， 并在与交易对手发生交易前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。   基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并负责 解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的 时间内仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托 管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。   （六）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理人根据法律、法规、监 管部门的规定，制定了经公司董事会批准的《中期票据投资管理办法》                               （以下简称《制度》）， 以规范对中期票据的投资决策流程、风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致 的，以本协议的约定为准。   （1）中期票据属于固定收益类证券，基金投资中期票据应符合法律、法规及《基金合 同》中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例；   （2）基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合计不超过 该期证券的 10%。                  第 120 页 共 136 页   基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督，如发现异常情况，应 及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人说明原因和解决措施。基金托管人有权随 时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正 的，基金托管人应报告中国证监会。 金管理人在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求。   （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推 介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话、邮件或书面提示等方式通知基金管理人限期 纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应及 时核对并回复基金托管人，对于收到的书面通知，基金管理人应以书面形式给基金托管人发 出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。   （九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，基金管理人应在规定时间 内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金 合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合 提供相关数据资料和制度等。   若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他 有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时纠正，由此造成的损失 由基金管理人承担，基金托管人在履行其通知义务后，予以免责。   （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金管理人限期纠正。                    第 121 页 共 136 页   （十一）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份 额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金托管人依照相关法律法规的规定和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置和 信息披露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规则依照相关法律法规的规定和 基金合同的约定执行。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人 计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和 监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人 收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规 原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时 对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。   （三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金管理人发出的书面提示，基金托管人应在规定 时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举证；基金托管人应积极配合提供相 关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。   （四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则                  第 122 页 共 136 页 经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。不属于基金托管人 实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期间的损坏、灭失，基金托管人不承 担由此产生的责任。 并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金管理 人采取措施进行催收。基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。 资产，或交由证券公司负责清算交收的基金资产及其收益；由于该等机构或该机构会员单位 等本协议当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破产等原因给基金资产造成的损失等不承担 责任。   （二）基金募集期间及募集资金的验资 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户，同时在规定时间内，基金管理人应聘请 具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 户”），保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付。托管账户名称应为 “博时聚源纯债债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管人印章。 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务以外的活动。                   第 123 页 共 136 页   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管人与基金联名的证券账户。 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 由基金管理人负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基 金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的规定执行。 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，按有关规定开立、使用并管理；若无相关规定， 则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和银 行间市场清算所股份有限公司的有关规定，以基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性，且在相关资料变更后及时将变更的资料提供 给基金托管人。 理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后开立。新账户按有关规定使用 并管理。   （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管                   第 124 页 共 136 页   基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金托管人的保 管库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 /深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库，实物保管凭证由基 金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办 理。基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有效控制的有价凭证不承担保 管责任。   （八）与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、 基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大 合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同 签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 因基金管理人发送的合同传真件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人 负责。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真 件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。基金管理人向基金托管人提供的合同传真件与 基金管理人留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。   各类基金份额净值是指估值日各类基金资产净值除以估值日该类基金份额总数，各类基 金份额净值的计算，均精确到 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从 其规定。   基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管人复核，按 规定公告。   基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各类基金份额净值发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规定对外公布。但基金管理人根 据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。                  第 125 页 共 136 页 的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值的计算结果对 外予以公布。   （二）基金资产的估值   基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度执行。   （五）基金账册的建立   基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法和会计处 理原则，分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行 核对，互相监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与报告的编制和复核   基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。   基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，直至双方数据完全一致。   基金管理人、基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制及复核；在上半年结束之日 起两个月内完成基金中期报告的编制及复核；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告 的编制及复核。基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金 托管人应共同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。基金年度报告的财务会计报 告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。                  第 126 页 共 136 页   （七）如有需要，基金管理人应每季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额持有人名册的保管   基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金 托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于 15 年，法律法规或监管部门另有规 定的除外。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。   在基金托管人要求或编制中期报告和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人， 不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得 将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。   七、争议解决的方式   各方当事人同意，因本托管协议而产生的或与本托管协议有关的一切争议，如经友好协 商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经 济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费用由败诉方承担。   争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   本协议受中国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）管辖。   八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算   （一）托管协议的变更程序   本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管协议终止的情形 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务； 个月内无其他适当的基金管理人承接其原有权利义务；                    第 127 页 共 136 页 （三）基金财产的清算 基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。               第 128 页 共 136 页          第二十一部分        对基金份额持有人的服务   对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为 基金份额持有人提供一系列的服务，根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权增加或 变更服务项目，主要服务内容如下：   一、持有人交易资料的寄送服务   基金合同生效后正常开放期，每次交易结束后，投资者可在 T+2 个工作日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单，或在 T+1 个工作日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。   每月结束后，基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者可以登录基金管理人网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可直接拨打博时一线通 95105568（免 长途话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本 基金管理人网站，或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。   二、网上理财服务   通过基金管理人网站，投资者可获得如下服务：   投资者可登录基金管理人网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的相关协议，接受 本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。   投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同时可 以修改基金账户信息等基本资料。                       第 129 页 共 136 页   投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、 基金管理人最新动态、热点问题等。   投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问 我答”栏目中，直接提出有关本基金的问题和建议。   三、短信服务   基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。   四、电子邮件服务   基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机理财服务   投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，可以使用基金理财所需的基金交易、理财查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请，基金管理人将以电子 邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。   七、电话理财服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免长途话费）可享有投资理财交易的一站式综合服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密码修改、传真 索取等操作。 赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。   八、基金管理人联系方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 130 页 共 136 页   博时一线通客服电话：95105568（免长途话费）   九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。                   第 131 页 共 136 页               第二十二部分 其他应披露的事项   （一）、 2023 年 08 月 31 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金 2023 年中期报告》；   （二）、 2023 年 08 月 25 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金（博 时聚源纯债债券 A）基金产品资料概要更新》、《博时聚源纯债债券型证券投资基金（博时 聚源纯债债券 C）基金产品资料概要更新》；   （三）、 2023 年 08 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴 业银行钱大掌柜开展费率优惠活动的公告》；   （四）、 2023 年 08 月 03 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于与银联商 务股份有限公司合作开通华夏银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基金管 理有限公司关于与上海银联电子支付服务有限公司合作开通的华夏银行借记卡网上支付服 务迁移的公告》；   （五）、 2023 年 07 月 21 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金 2023 年第 2 季度报告》；   （六）、 2023 年 06 月 29 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金调 整大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》；   （七）、 2023 年 06 月 28 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于博时聚源 纯债债券型证券投资基金 C 类基金份额销售服务费率优惠的公告》；   （八）、 2023 年 06 月 17 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金暂 停大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》、《博时聚源纯债债券型证券投资基金 分红公告》；   （九）、 2023 年 06 月 01 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金 持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20230601》；   （十）、 2023 年 05 月 27 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理 人员变更的公告》；   （十一）、 2023 年 04 月 22 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金                     第 132 页 共 136 页   （十二）、 2023 年 03 月 30 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金   （十三）、 2023 年 03 月 17 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金 分红公告》；   （十四）、 2023 年 03 月 16 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金 调整大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》；   （十五）、 2023 年 02 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管 理人员变更的公告》；   （十六）、 2023 年 02 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网 上交易开通兴业银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》；   （十七）、 2023 年 01 月 20 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金   （十八）、 2023 年 01 月 04 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基 金持有的长期停牌股票调整估值方法的公告-20230104》；   （十九）、 2022 年 12 月 10 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金 分红公告》；   （二十）、 2022 年 12 月 09 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基金 暂停大额申购、转换转入、定期定额投资业务的公告》；   （二十一）、 2022 年 11 月 16 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金 在杭州银行直销银行开展申购费率优惠活动的公告》；   （二十二）、 2022 年 10 月 26 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基 金 2022 年第 3 季度报告》；   （二十三）、 2022 年 10 月 18 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司关于运用 公司固有资金投资旗下公募基金的公告》；   （二十四）、 2022 年 09 月 30 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基 金更新招募说明书》；   （二十五）、 2022 年 09 月 27 日，我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下 部分基金开通直销网上交易定期投资业务的公告》；                      第 133 页 共 136 页   （二十六）、 2022 年 08 月 31 日，我公司公告了《博时聚源纯债债券型证券投资基 金 2022 年中期报告》。                    第 134 页 共 136 页       第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信 息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取 得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保 证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资人还可以直接登录基金管理人的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 135 页 共 136 页          第二十四部分          备查文件 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时聚源纯债债券型证券投资基金募集的文件 （二）《博时聚源纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时聚源纯债债券型证券投资基金托管协议》 （四）基金管理人业务资格批件、营业执照 （五）基金托管人业务资格批件、营业执照 （六）关于申请募集注册博时聚源纯债债券型证券投资基金之法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文件 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 136 页 共 136 页

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